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业绩亏损前夕紧急卖股避险 华菱星马两高管被罚没1.6亿

时间:2018-07-13 22:03来源:财经新闻 作者:财经在线 点击:

  本报记者 刘颂辉 上海报道

  得知上市公司将要亏损,紧急出售手中的股票,华菱星马(600375,股吧)汽车(集团)股份有限公司(600375.SH,以下简称“华菱星马”)的两名高管“赔了夫人又折兵”。

  7月12日,华菱星马发布公告称,近日公司收到董事金方放、高管陈先才转来的证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,证监会对两人涉嫌内幕交易案已调查完毕。两人在得知公司业绩大亏的内幕信息之后,提前卖股规避损失8122.11万元,其行为构成内幕交易。拟没收陈先才、金方放违法所得 8122.11万元,并处以 8122.11万元罚款,共计1.6亿元,5年内禁入证券市场。

  对此,《中国经营报(博客,微博)》记者采访华菱星马证券部人士了解到,事件发生之后,二人目前在公司的职位还未发生变动。该公司证券部一名工作人员表示,金方放和陈先才还有提出申辩的权利,尚等待证监会的正式处理结果,如果达不到上市公司高管和董事任职条件,其职位将可能会调整。

  高管暗中卖股避险

  上述证监会的告知书显示, 2014年11月11日至20日,华菱星马的年报审计机构进驻公司,就公司销量大幅下滑、大额坏账准备计提等对业绩具有重大影响的事项,与公司财务负责人陈红友进行了初步口头沟通。其间,陈红友口头向华菱星马董事长刘汉如、华菱星马时任董事会秘书金方放汇报了相关情况。

  公司相关人员沟通后,就2014年度业绩大幅下降、将发生大幅亏损的问题达成共识。

  时间拨回至2014年9月15日,安徽星马创业投资股份有限公司(以下简称“星马创投”)召开董事会,决定以不低于11元/股的价格,减持持有的全部“华菱星马”,并授权时任董事长陈先才办理股票减持事宜。会议召开后,陈先才将会议决策情况告知金方放。由于对资本市场情况不熟悉,陈先才向金方放咨询,并口头委托金方放共同负责星马创投的证券交易工作。

  2014 年11月4日,星马创投召开股东大会,决定将公司名称由星马创投变更为马鞍山市车路运腾创业投资股份有限公司(以下简称“车路运腾”),决定增补李峰为公司董事。同日下午,星马创投召开董事会,选举李峰为董事长,聘请李峰为总经理,陈先才不再担任星马创投董事长职务。

  在均不任职于车路运腾的情况下,陈先才和金方放仍根据此前获得的授权,受托管理了“星马创投”证券账户的证券交易事项。陈先才、金方放确定上海任行投资管理有限公司(以下简称“上海任行”)作为大宗交易的交易对手方,并就交易价格、交易时间、收费标准等主要事项作出决策。2014 年 12 月 3 日,受陈先才委派,车路运腾财务负责人陈慧与上海任行签订大宗交易协议。

  同日,“星马创投”证券账户通过大宗交易平台向上海任行共出售 1500万股,每股交易价12.67元。12月11日,“星马创投”证券账户通过大宗交易平台向上海任行出售1900万股,每股交易价格12.67元。

  由于上海任行拒绝通过大宗交易平台接收“星马创投”证券账户持有的剩余 202387股“华菱星马”,金方放指使华菱星马证券部员工王物强使用办公电脑,通过竞价交易系统卖出“星马创投”证券账户剩余的 202387股“华菱星马”。

  证监会方面认为,在内幕信息形成之后到公开之前的期间内,“星马创投”证券账户共计卖出34202387股“华菱星马”,成交清算金额共计432821595.77元。相较于内幕信息公开后的首个收盘打开跌停板交易日,即2015年1月20日的每股收盘价10.26元,规避损失81221057.41元。

  预先得知公司亏损

  华菱星马的总部位于安徽马鞍山,公司年报显示,主要业务涉及重卡、专用车及汽车零部件的研发、生产与销售,主要产品涵盖重卡底盘、重卡整车、混凝土搅拌车、发动机和变速箱等。

  记者查询该公司年报发现,其2014年营业收入为49.97亿元,归属于上市公司股东的净利润为-3.76亿元。2015年1月17日,该公司发布《华菱星马2014年度业绩预亏公告》,公告披露后的首个交易日,即1月19日,“华菱星马”股票价格下跌9.99%,报收10.63元。1月20日,“华菱星马”股票价格下跌 3.29%,报收10.28元。

  证监会方面认为,内幕信息形成时间不晚于 2014年11月24日,公开于2015年1月17日,金方放为该内幕信息的知情人,在内幕信息公开前,金方放与陈先才之间工作关系密切,通讯联络频繁。在内幕信息敏感期内,陈先才、金方放经商议、决策、安排将“星马创投”证券账户所持 34202387股“华菱星马”卖出,规避损失 81221057.41元,卖出意愿强烈,交易行为与内幕信息的形成发展高度吻合。

  资料显示,陈先才于2016年7月在华菱星马工作,历任技术部副部长、部长、副总工程师,安徽福马汽车零部件集团有限公司总经理,安徽华菱汽车有限公司副总经理等,现任华菱星马副总经理。而金方放自1996年3月至今在华菱星马工作,历任办公室主任、总经理助理、董事会秘书,现任华菱星马董事、副总经理。

  2017年年报显示,华菱星马实现营业收入59.91亿元,较上年同期增长 48.02%;实现归属于上市公司股东的净利润5585.45万元,较上年同期下降 26.07%。

  上述公司证券部一名工作人员表示,由于大宗商品价格上涨,成本端投入抬升,公司产品价格未发生较大变化,导致了公司净利润下滑。

(责任编辑:崔晨 HX015)

(责任编辑:admin)
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